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自律监管工作动态
关于2024年3月采取自律监管措施情况的公告

〔2024〕4号

为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2024年3月情况如下:

处理自成交超限行为4起,频繁报撤单超限行为12起,共涉及客户19名。对13名客户采取限制开仓措施,对5家会员采取电话提示措施。

处理违反交易限额行为3起,对涉及的12名客户采取限制开仓措施。

处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为9起,对涉及的9名客户采取谈话提醒、限制开仓、限期调整、要求报告情况等措施。

对3名未按照套期保值方案执行交易、未按照规定履行报告义务的客户采取股指期货限制开仓1个月、调整套期保值额度的自律管理措施。

特此公告。                                                               

                   

                       中国金融期货交易所

                         2024年4月18日


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