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自律监管工作动态
关于2023年4月采取自律监管措施情况的公告

〔2023〕5号

为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的相关行为采取自律监管措施。2023年4月情况如下:

处理自成交超限行为4起,频繁报撤单超限行为9起,实际控制关系账户合并持仓超限行为1起,共涉及客户15名。对7名客户采取限制开仓措施,对5家会员采取电话提示措施。

处理违反交易限额行为5起,对涉及的14名客户采取限制开仓措施。

处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为2起,对涉及的2名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。

特此公告。                                                               

                   

  中国金融期货交易所

                         2023年5月10日


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