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自律监管工作动态
关于2022年10月采取自律监管措施情况的公告

〔2022〕12号

为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2022年10月情况如下:

处理异常交易行为9起,涉及11名客户。其中,实际控制关系账户合并持仓超限1起,自成交超限2起,频繁报撤单超限6起。对5名客户采取了限制开仓的措施,对5家会员采取了电话提示的措施。

处理违反交易限额行为3起,对涉及的16名客户采取了限制开仓的措施。

处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为7起,对涉及的7名客户采取了限期调整、要求报告情况等措施。

特此公告。                                                               


中国金融期货交易所

2022年11月3日

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