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为维护市场“三公”、保护投资者合法权益,我所切实履行自律监管职责,严肃查处各类异常交易行为。2014年第四季度,我所对7名第三次出现日内过度交易行为客户、对5名第三次出现频繁报撤单行为客户、对1名第三次出现自成交行为客户实施了限制开仓一个月的监管措施。具体如下:
编号 |
客户名称 |
客户类型 |
违规事由 |
监管措施 |
1 |
郭某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
2 |
刘某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
3 |
王某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
4 |
刘某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
5 |
王某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
6 |
玄某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
7 |
陈某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
8 |
姜某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
9 |
鲁某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
10 |
劳某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
11 |
郭某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
12 |
韩某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
13 |
施某 |
自然人 |
第三次自成交行为 |
限制开仓一个月 |
请各会员单位及投资者切实按照我所业务规则的要求,加强交易行为管理,理性合规交易,共同维护市场交易秩序。
特此通告。
中国金融期货交易所
2015年3月5日
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